近期，多家券商相继遭监管开出同一业务的罚单，事出何因？

上海证券报记者梳理发现，6月以来，至少有6家券商收到10张罚单，涉及中国银河证券、世纪证券、中泰证券、方正证券、东海证券、国投证券多家券商。而梳理处罚事由可见，经纪业务违规成为主因，包括代客理财、从业人员无资质上岗、违规提供投资建议等多项违规情形。

严监管基调之下，针对券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度均超过往。业内人士认为，与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，券商不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。

多家券商“吃罚单”

6月以来，多地证监局接连披露一批罚单，券商经纪业务成为“重灾区”，多家券商营业部及员工遭到警示。

6月19日，广东证监局对中国银河证券一员工采取出具警示函措施。广东证监局称，该员工在中国银河证券广州番禺万博一路证券营业部从业期间，存在登录与操作客户证券账户以及私下接受投资者委托买卖证券的行为。

来源：中国证监会官网

6月17日，厦门证监局对世纪证券厦门分公司出具警示函。厦门证监局发现世纪证券厦门分公司存在以下违规行为：对经纪人管理不到位，存在经纪人未按照《经纪人委托代理合同》约定的执业地域范围展业的情形，执业地域范围与该公司的管理能力及客户管理水平不相适应。该分公司相关责任人也于此前被出具警示函。

来源：中国证监会官网

6月17日，深圳证监局披露的一则罚单显示，李某在安信证券（现更名为国投证券）工作期间，存在以下违规行为：一是在未注册登记为证券投资顾问且未担任投资顾问岗的情况下，向投资者提供证券投资建议。二是在向投资者提供期货投资建议时，与投资者约定分享投资收益并分担投资损失，谋取不正当利益。

来源：中国证监会官网

6月5日，山东证监局对中泰证券及两名从业人员开出3张罚单。经查，中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为；个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创板权限知识测试答案的行为。此外，中泰证券还存在未及时将个别投资者证券账户北京市场的交易佣金比例告知投资者的情形。

来源：中国证监会官网

此外，方正证券一营业部及相关负责人因未全面了解投资者情况等行为，东海证券一员工因存在私下接受客户委托买卖证券的行为也被出具警示函。

持续强化监管

经纪业务是券商展业的一大重心，也是违规行为的高发地带。据不完全统计，今年以来已有超过10家券商因经纪业务违规被罚。从去年数据来看，在监管部门开出的323张罚单中，经纪业务违规罚单达134张，占比超过40%。

从这些券商被处罚的原因看，主要包括代客理财、从业人员无资质上岗、违规提供投资建议、约定分享投资收益、合规管理不到位等多项违规情形。

“部分证券从业人员合规意识淡薄，侥幸心理较强。且有些券商合规培训没有常态化，大部分精力都花费在KPI考核上。再加上违规成本较低，惩戒力度不够，导致各种违规行为频频发生。”一位业内人士表示。

据中证协发布的《证券经纪人管理暂行规定》，经纪人展业过程中主要有九大禁止事项，除禁止违规炒股、代客理财、泄露客户隐私、非法揽客之外，融资业务、基金销售等违规风险点也有相关规定。

当前，在“两强两严”的监管基调下，严监管趋势愈发明显，针对券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度均超过往。

业内人士认为，与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，券商不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。

见习编辑:李文玉 | 审核:李震 | 监审:万军伟


                                        
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