4月12日晚，证监会再放大招，两大头部券商中信证券及其全资孙公司、海通证券先后公告称收到立案告知书。公告显示，上述两家券商被证监会立案的理由均是“公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规”。

随后中信证券回应称，公司及其全资孙公司中信中证资本分别收到中国证监会立案告知书。

告知书提及，因公司和中信中证资本在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司和中信中证资本立案。

中信证券表示，将和中信中证资本将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司及中信中证资本经营情况正常。

经向中信证券了解，立案告知书涉及的事项是，在相关主体转让中核钛白2023年非公开发行股票的过程中，中信证券和中信中证资本为相关主体的交易提供了服务。

中信证券表示，公司和中信中证资本将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。公司将认真学习贯彻资本市场新“国九条”，坚持以投资者为本，依法合规经营，发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能。

海通证券的公告类似，称公司于4月12日收到证监会《立案告知书》。因公司在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，3月13日，证监会决定对公司进行立案。

至此，今年头部券商中信证券、海通证券、中信建投、招商证券、国泰君安、华泰证券、中金公司、国信证券、中国银河、申万宏源十大券商均领到了罚单。

4月12日，备受瞩目的资本市场第三个“国九条”发布，以强监督著称的证监会主席吴清表示，将构建全方位、立体化资本市场监管体系，全面落实监管“长牙带刺”、有棱有角。

本文源自金融界


                                        
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