中新经纬5月8日电 日前，宁波证监局责令海顺投顾增加内部合规检查次数并提交合规检查报告。

　　据宁波证监局网站8日消息，宁波证监局发布《关于对海顺证券投资咨询有限公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告行政监管措施的决定》。

　　经查，海顺证券投资咨询有限公司(海顺投顾)存在以下违规行为：集中统一管理落实不到位；员工档案管理不到位；内控制度不健全；业务推广环节留痕管理不到位；未准确了解客户身份；个别员工未注册证券投资顾问但向客户提供投资建议；个别员工向投资者出具的执业证书编码不正确。

来源：宁波证监局网站

　　根据相关规定，宁波证监局决定对海顺投顾采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。公司应及时整改上述问题，并自本决定做出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，提交合规检查报告。

　　官网显示，海顺投顾创立于1997年3月，实缴注册资本金5000万元，1998年首批获得中国证监会投资咨询资格，是宁波地区唯一一家经由中国证监会核准的正规证券投资咨询公司，公司在浙江、上海、湖南、安徽等地均有分支机构。(中新经纬APP)


                                        
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