4月16日，中国银河（601881.SH）微盘快速跳水，收跌2.04%，报11.04元，总市值1207亿元。

南财快讯记者注意到，北京证监局对中国银河证券股份出具警示函，指出公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎等问题，具体如下：

北京监管局发布关于对中国银河证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定

中国银河证券股份有限公司：

经查，你公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

图片来源：中国证监会北京监管局网站截图

北京监管局发布关于对罗黎明采取出具警示函行政监管措施的决定

罗黎明：

经查，中国银河证券股份有限公司存在开展股票质押业务不审慎的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。

你作为时任分管上述业务的高级管理人员，负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

图片来源：中国证监会北京监管局网站截图

公告显示：罗黎明，男，汉族，1976年9月出生，中共党员，计算机应用技术专业在职博士。1998年8月参加工作，先后在东海证券股份有限公司（原常州市证券公司）、上海市恒康电子有限公司（常州市证券子公司）、北京世华国际金融信息有限公司、上海吉贝克信息技术有限公司、中国证监会规划发展委员会、中证机构间报价系统股份有限公司、中泰证券工作。2017年6月至2022年2月任中国银河证券股份有限公司执行委员会委员、业务总监；2021年9月起，兼任中国银河证券股份有限公司托管总部总经理；2022年2月起，任中国银河证券股份有限公司党委委员；2022年3月起，任中国银河证券股份有限公司副总裁、执行委员会委员。

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