5月17日，又有两家私募基金被监管，中润东方被深圳证监局出具警示函，赢成投资被北京证监局要求责令改正。

深圳证监局指出中润东方在从事私募基金业务活动中存在以下违规行为：

  • 一是该公司管理的中润东方合意安心债券一号私募证券投资基金未按照合同约定进行投资运作；
  • 二是该公司管理的中润东方晨星二号私募证券投资基金的实际交易决策负责人并非基金合同约定的投资经理，且未与公司签订劳动合同。

监管认为顾大方自2017年2月至今任中润东方法定代表人、执行董事、总经理，负责中润东方日常经营管理，对上述违规行为负有责任。决定对中润东方、顾大方采取出具警示函的行政监管措施。

北京证监局指出，赢成投资在管理、运用私募基金财产，存在未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的行为。决定对赢成投资采取责令改正行政监管措施。

南财快讯记者注意到，近期私募基金频频被监管。

  • 5月16日，海南证监局公开《关于对海南海创方得私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。
  • 5月15日，北京证监局公开《关于对北京文兴盛世投资管理有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》。
  • 5月13日，深圳证监局公开《深圳证监局关于对深圳兆利丰私募证券基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》。
  • 5月11日，北京证监局公开《关于对北京首科三新投资基金管理有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。
  • 5月8日，上海证监局公开《关于对上海国跃私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。
  • 5月8日，浙江证监局公开《关于对杭州执力资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。
  • 5月7日，深圳证监局公开《深圳证监局关于对前海长富基金管理有限公司、王长富采取出具警示函措施的决定》。
  • 5月7日，四川证监局公开《关于对洛阳均盈私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、洛阳国苑投资控股集团有限公司采取出具警示函措施的决定》。

更多内容请下载21财经APP


                                        
友情提示
本站部分转载文章，皆来自互联网，仅供参考及分享，并不用于任何商业用途；版权归原作者所有，如涉及作品内容、版权和其他问题，请与本网联系，我们将在第一时间删除内容！  
                                        
联系邮箱：1042463605@qq.com