编者按：国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》指出，加大对证券期货违法犯罪的联合打击力度。加大行政、民事、刑事立体化追责力度，依法从严查处各类违法违规行为。

近日，因保荐的北交所公司上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准，浙江证监局决定对国信证券及相关责任人员出具警示函。

面包财经梳理监管部门公开通报的信息发现，这已经是5月以来国信证券收到的第二张罚单。作为奥普特首发上市保荐机构，国信证券在持续督导过程中存在未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序等问题，广东证监局于5月6日决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

国信证券收警示函：保荐北交所项目上市当年即亏损

5月10日，浙江证监局发布《关于对国信证券股份有限公司及相关责任人员采取出具警示函措施的决定》。

浙江证监局表示，在日常监管中发现，国信证券、刘洪志、朱星晨保荐的利尔达科技集团股份有限公司(以下简称利尔达)于2023年2月17日在北交所上市，根据利尔达2024年4月26日披露的《2023年年度报告》，利尔达2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-1831.71万元，上市当年即亏损，且该项目选取的上市标准含净利润标准。

根据相关规定，浙江证监局决定对国信证券及相关责任人分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

利尔达：上市当年即业绩亏损

公开披露信息显示，利尔达于2023年2月在北交所上市，主要业务为嵌入式微控制器、无线传感网智能产品的研发、生产和销售以及其他电子元器件的销售。

2019年至2022年，利尔达扣非净利润分别为2316.12万元、4358.69万元、1.70亿元、9150万元。在此背景下，公司2023年上市当年扣非净利润由盈转亏，为-1831.71万元，备受市场关注。

此外，公司在业绩快报、业绩预告还存在相关信息披露不准确、更正不及时等问题。5月10日，利尔达收到浙江卷证监局行政监管决定措施书。

公告称，2024年2月29日，利尔达披露《2023年年度业绩快报公告》《2023年年度业绩预告公告》，预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润662.44万元。2024年4月23日，利尔达披露《2023年年度业绩快报修正公告》《2023年年度业绩预告修正公告》，修正后预计2023年度实现归属于上市公司股东的净利润-601.60万元。公司业绩快报、业绩预告相关信息披露不准确、更正不及时。此外，利尔达《2023年年度业绩快报修正公告》相关内容存在前后矛盾的情况。

国信证券：年内收多张罚单

根据监管部门通报信息统计，2024年以来，金融监管部门已向国信证券及相关责任人出具多张罚单。

4月19日，因存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分；纾困产品管理不足；私募子公司管理不到位以及存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利等问题，国信证券被深圳证监局出具警示函。

5月6日，因作为奥普特首发上市保荐机构，国信证券在持续督导过程中存在未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序等问题，广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。

此外，2024年1月，因在垠艺生物IPO保荐过程中，未充分关注并督促发行人整改规范推广费用内部控制缺失的情形、对发行人经销收入相关事项核查不到位，深交所对国信证券发出监管函。

年内收多张罚单、保荐北交所项目上市当年即亏损，国信证券的风控合规团队是否做到了勤勉尽责，公司内控是否合规？董事长、总经理、合规负责人等高管该如何堵住风控漏洞？

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