国投证券：因未对员工执业行为实施有效合规管理等，被监管部门处罚
2024年5月21日，河北证监局公开披露了对国投证券的行政处罚。行政处罚决定书显示，“经查，你分公司存在以下问题：未对员工执业行为实施有效合规管理；投资者适当性管理不到位；对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策；信息公示内容不完整。分公司未在营业场所
财达证券：因营业部合规管理不到位等被监管处罚
2024年5月21日，天津证监局公开披露了对财达证券的行政处罚。行政处罚决定书显示，“经查，你营业部存在在新营业场所开业前，未按规定向我局申请换发《经营证券期货业务许可证》的问题，反映出你营业部合规管理不到位”，天津证监局决定对财达证券天津江都路证券营业部采取责
V观财报｜中潜股份及5人合计被罚720万元 已退市近一年
中新经纬5月22日电近日，广东证监局网站发布行政处罚决定书，对已经从创业板退市的中潜股份及5名相关责任人合计处罚720万元。 行政处罚决定书显示，经查明，中潜股份存在以下违法事实： 2020年上半年，中潜股份原实际控制人、时任董事长张某安排他人通过虚构中潜股
V观财报｜*ST东园多期年报信息不准确被通报批评
中新经纬5月22日电因2019年至2022年年度报告财务信息不准确，*ST东园及时任董事长、时任总裁被通报批评，2名时任财务负责人收监管函。 深交所22日下发《关于对北京东方园林环境股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定》。 深交所公告截图，下同 根据北
V观财报｜ST中泰复牌跌停，封单超196万手
中新经纬5月21日电复牌首日，ST中泰跌停，截至发稿跌停板封单超196万手。 Wind截图 监管开巨额罚单 5月17日晚间，ST中泰公告，收到行政处罚决定书，伴随着处罚，公司被实施其他风险警示，股票简称由“中泰化学”变更为“ST中泰”，并于5月20日停牌一天。 5月
中兴财光华会计所被罚没566万元：涉西陇科学财报造假
中新经纬5月22日电近日，广东证监局网站公布行政处罚决定书，对中兴财光华会计师事务所罚没约566万元。 据广东证监局披露，经查明，中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称中兴财光华)存在以下违法事实： 一、中兴财光华出具的西陇科学2020年、2021年年度
河南通报2批次不合格食品核查处置结果
河南省市场监督管理局关于2批次不合格食品核查处置结果的通告2024年第29号市场监管总局2024年4月16日发布的《关于13批次食品抽检不合格情况的通告》(2024年第12号)，涉及我省2批次不合格食品，现将核查处置结果通告如下：一、抽样编号为GBJ23000000002631386GZ的不合格食品(一
中航信托被罚100万：未履行有效管理职责等
中新经纬5月22日电国家金融监管总局网站5月21日披露的行政处罚决定书显示，中航信托股份有限公司(下称“中航信托”)被罚100万元。 来源：国家金融监管总局网站 具体来看，行政处罚决定书显示，中航信托涉及的违法违规事实为：未履行有效管理职责、处理信托事务不当
从中泰化学的闪电ST看回避“合规风险”的紧迫性
作为“快报快语”栏目开篇，我们此前曾与读者探讨过“从九芝堂的闪电ST看回避财报风险的必要性”,时值上市公司密集发布2023年报以及2024年一季报，可谓“雷声滚滚”。我们探讨的话题主要是否应该回避上市公司业绩“揭盖子”的风险。越是接近业绩披露尾声，消息面爆雷的风险也
正被立案调查！事涉逾百家上市公司、高管，重视这份个股名单
强监管、防风险、促高质量发展，新“国九条”的发布明确了资本市场发展路径。在强监管背景下，市场逐渐形成优胜劣汰的格局，广大投资者在拥抱好公司的同时，对有劣迹的上市公司的警惕也不能放松，特别是对那些正被立案调查的上市公司在投资时更应该多方权衡。近日国瑞科技及中