包揽了ETF、REITs、创业板、投资者盈利情况等多项问题,深交所近日组织各会员单位开展的2023年度个人投资者状况调查,吸引了行业关注。

此次深交所进行个人投资者状况调查,目的在于持续跟踪了解全面注册制下投资者行为特征,倾听投资者对资本市场改革成效及热点问题的看法或建议,推动“以投资者为本”理念落地生根。

根据此前公开信息显示,此次问卷调查面向股票账户的活跃投资者,即过去1年买卖或交易过深沪交易所主板或创业板股票。

据悉,深交所为不同券商设置了不同的调研问卷,财联社记者获悉调查问卷显示,在这份问卷中,常规的风险承受能力、交易频率、收益率预期之外,在产品类型上,基金成为重点,ETF、REITs均有较大篇幅问题占比,此外,创业板相关问题,关于投资者保护的案件分析、退市新规等问题也悉数在列。

值得一提的是,证监会副主席王建军在今年1月接受媒体采访时曾谈到,只有广大投资者有实实在在的获得感,资本市场平稳健康发展才能有牢固的根基,从而真正实现稳市场、稳信心。广大中小投资者就是最主要的参与者。可以说,没有亿万中小投资者的积极参与,就没有资本市场30多年的发展,他们是市场的功臣。“保护好广大投资者是我们巨大的责任”。

基金成为调查重点之一,ETF占据15题

值得关注的是,深交所此次在个人投资者的摸底调查中,对基金的调查居于各类问题前列,并且占据相当多的篇幅,涉及ETF、REITs等基金的题目超过20题。

其中,ETF是重点调查对象,题目数量达到15个之多。从投资ETF时间、参与ETF投资原因、投资哪些类型ETF,到个人手里持有ETF产品数量、平均持有时间、持有市值、ETF投资占比、常见的ETF投资方式,再到ETF投资盈亏情况、投资风格描述、投资维度以及交易方式,最后在ETF过程中买卖决策依据、如何了解ETF产品信息以及对ETF市场发展建议等,可以说是对ETF持有人一次全方位的扫描。

在基金方面,REITs也是调查关注的重点,深交所通过问卷,希望了解到投资者参与REITs的原因、投资REITs产品盈亏情况、对REITs底层产品情况以及对REITs市场期待等问题。

常规股票投资调研,创业板是重点

此次,深交所在常规股票投资调查问卷中,题目也非常细致。包括投资策略、证券账户资产总量、平均仓位、交易行为习惯、投资风格与偏好、风险承受能力、交易频率、期望的每年最低收益率等系列问题,悉数在列。

作为深交所的特色板块,深交所格外关注创业板的投资情况,比如,个人投资者对创业板投资收益率预期、最大亏损承受度,以及投资创业板资金在全部股票投资的占比等问题。

关注政策落地效果,列举中国证券集体诉讼和解第一案

众所周知,近年来A股市场相继推出了融资端、投资端和交易端的一系列改革。对于这些改革,个人投资者了解多少?又是如何看待这些政策的?深交所也用了较大的问题篇幅来调查。

值得关注的是,深交所在调查问卷中列举了中国证券集体诉讼和解第一案,并向投资者调查看法。2023年12月26日,我国首例调解结案的特别代表人诉讼案“泽达易盛欺诈发行财务造假案”在上海金融法院审结,中证中小投资者服务中心代表7195名适格投资者获2.8亿余元全额赔偿。

对此,深交所希望了解投资者的看法,比如此案以和解方式终局化解纠纷,有助于提高中小投资者权益保护效率;突出证券群体性纠纷调解优势,有助于降低投资者维权成本;证券纠纷调解与特别代表人诉讼结合,有助于拓宽投资者维权救济渠道等方面。

同时,深交所还希望了解,在注册制环境下如何更好地帮助投资者行权维权?并重点调查投资者对退市的态度。2023年12月29日,深交所发布修订后的退市风险信披指南,对“退市风险公司信息披露”作专门规范。此次问卷调查投资者对退市公司投资风险了解程度、退市新规对市场长远影响等问题。

此外,深交所还希望通过问卷了解投资者对引入长期资金、提升上市公司质量等问题的期待情况。

证监会副主席王建军曾提出:更加突出以投资者为本

1月24日,针对市场上对于“重融资轻投资”的争论问题,证监会曾有明确回应。证监会副主席王建军接受媒体采访时谈到,只有广大投资者有实实在在的获得感,资本市场平稳健康发展才能有牢固的根基,从而真正实现稳市场、稳信心。

同时,保护投资者特别是中小投资者的合法权益是证监会的法定职责,也是工作的重中之重,是监管工作政治性、人民性的直接体现。目前,我国股市有2.2亿投资者,基金投资者更多,这是我国资本市场最大的市情,也是巨大的优势。

从历史看,我国资本市场建立之初,广大中小投资者就是最主要的参与者。可以说,没有亿万中小投资者的积极参与,就没有资本市场30多年的发展,他们是市场的功臣。保护好广大投资者是巨大的责任。从现实看,股市已经成为居民配置资产的重要渠道,市场波动直接关系老百姓的“钱袋子”。

相比机构投资者,个人投资者尤其是中小投资者,在信息、资金、工具运用等方面存在劣势,更容易受到财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法违规行为的侵害。这要求牢固树立以投资者为本的理念,始终把保护投资者特别是中小投资者合法权益作为工作的重中之重。这些年,证监会一直在努力,但落实中还有不到位的地方,距离大家的期待还有差距。

市场投资和融资是一体两面。证监会将更加突出以投资者为本,本就是根,根深才能木茂。只有把投资者保护好了,市场繁荣发展才有根基。证监会将把这一理念贯穿到市场制度设计、监管执法各方面全流程,加快完善投资者保护的制度机制,全力营造公开公平公正的市场秩序和法治环境,让投资者切实感受到市场的公平正义。

责编:任浩鹏 | 审核:李震 | 监审:万军伟

友情提示

本站部分转载文章,皆来自互联网,仅供参考及分享,并不用于任何商业用途;版权归原作者所有,如涉及作品内容、版权和其他问题,请与本网联系,我们将在第一时间删除内容!

联系邮箱:1042463605@qq.com