【大河财立方 记者 陈玉尧 实习生 陈星冉】5月14日，渤海证券公告称，收到证监会立案告知书。

立案告知书显示，因渤海证券涉嫌财务顾问业务违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月24日，证监会决定对渤海证券立案。

对此，渤海证券称，目前公司的经营情况正常，该事件对公司偿债能力无不利影响，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。

值得注意的是，渤海证券目前正处于上交所主板IPO排队审核中，拟募资规模27.26亿元，审核状态为已问询。募集总额扣除发行费用后，将全部用于补充公司的营运资金。但自2023年3月17日之后，1年多时间渤海证券未更新审核进展。

渤海证券IPO审核进度情况（来源：上交所官网）

据IPO申报稿，渤海证券成立于2001年，是一家立足天津，布局全国的综合性证券公司。天津市泰达国际控股（集团）有限公司直接持股26.96%，为渤海证券控股股东；天津泰达股份有限公司直接持股13.07%，为其第二大股东。

证券自营业务是渤海证券收入、利润的主要来源之一。根据中国证券业协会公布的数据，2019年、2020年和2021年，渤海证券的证券投资收入分别位列行业的第17名、第16名和第14名。

关于本次立案涉及的财务顾问业务，招股书中提到，渤海证券的财务顾问业务主要包括为客户提供各类融资、财务安排、兼并收购、资产重组等方面的分析、咨询、策划等顾问服务以及新三板推荐挂牌及持续督导等相关业务。

渤海证券作为财务顾问，曾完成了“16万达02”“16万达03”“16融创01”“20万达01”“16融创07”“20明投01”“20西苑01”“20西苑03”等多只债券的到期回售、转售财务顾问项目，并完成了津裕电业（873078）、临港船务（873441）、舒朋士（873161）、津万事兴（873186）、增光科技（873562）等新三板公司的推荐挂牌项目。

2019年至2022年上半年，渤海证券财务顾问业务分别实现收入3.45亿元、6690万元、2040万元、3617万元。

同时，渤海证券全资子公司渤海汇金从事受托资产管理业务；公司全资子公司渤海创富从事另类投资业务；公司全资子公司博正资本从事私募股权投资基金业务；公司全资子公司和融期货从事期货经纪业务。

财务数据方面，2019年度、2020年度、2021年度及2022年上半年，渤海证券营业收入分别为27.21亿元、29.56亿元、30.07亿元和6.02亿元，净利润分别为9.4亿元、11.06亿元、18.00亿元和1.96亿元。

在2019年、2020年和2021年证券公司分类评价结果中的级别分别为A类A级、A类A级和B类BBB级。

综上，渤海证券在招股书中表示，公司具有主板“大盘蓝筹”特色，业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性，符合主板定位要求。

责编:李文玉 | 审校:李金雨 | 审核:李震 | 监审:万军伟


                                        
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