活久见!

短短2年4个月,2次收到上海证监局的行政处罚决定!

2次行政处罚,均指向老鼠仓!2次趋同交易控制使用的账户,均是王某证券账户!

就在罚单披露前,违法者连续两次跳槽,并先后在私募、公募独立管理基金产品!

如果不幸买了这位基金经理管理的产品,只是想说一句:点背的时候,喝口凉水都塞牙!

事情是这样的:

2024年3月27日,上海证监局发布行政处罚决定书,乐某在上海贝某投资管理有限公司(以下简称上海贝某)任职期间,担任贝某乐享一号私募投资基金投资经理,以及长安贝某精选2号分级资产管理计划的投资策略顾问,实际进行投资决策。

在任职期间,乐某控制使用其本人证券账户和王某证券账户,与其管理的贝某乐享一号和长安贝某2号进行趋同交易。乐某证券账户趋同买入金额1355.09万元,趋同买入盈利为16.22万元;王某证券账户趋同买入金额863.69万元,趋同买入盈利为13.85万元。两个证券账户盈利合计30.07万元。

上海证监局认为,乐某违法行为构成利用未公开信息交易。依据《基金法》第一百二十三条第一款规定,对乐某责令改正,没收违法所得300,673.37元,并处以300,673.37元罚款。

上述行政处罚决定透露了几个细节:

1、乐某,男,197X年X月出生,住址:上海市黄浦区。

2、在2016年5月至2017年12月,在上海贝某担任贝某乐享一号的的投资经理。

无独有偶,2021年12月16日,上海证监局就发过针对“乐某”的政处罚决定书。

根据上海证监局披露,当事人为乐某,男,197X年3月出生,住址:上海市浦东新区。

上海证监局指出,2013年7月4日至2016年4月29日期间,乐某在上投摩根任职,担任中国优势等五只公募基金的基金经理助理,和成长动力等三只公募基金的基金经理。

在任职期间内,乐某利用因职务便利,获取基金未公开信息,实际控制使用在华泰证券(601688)上海浦东新区福山路证券营业部开立的王某证券账户,与其任职的成长动力、中国优势、健康品质生活、成长先锋、上投中小盘等公募基金发生趋同交易,趋同交易金额合计5,481.98万元,趋同获利金额合计165.37万元。

根据以上两则行政处罚决定书推断,上海贝某指向上海贝溢投资管理有限公司。

乐某指向了乐琪。

天天基金网可见其基金经理档案,而2021年12月的这份行政处罚中透露的基金公司、管理的基金产品均与乐琪经历相符。

注意时间节点。乐琪的头一次老鼠仓操作是在2013年7月4日至2016年4月29日在上投摩根工作期间,而第二次“老鼠仓”事发时间则为2016年5月至2017年12月。可谓前后无缝衔接!而所用的账户均为王某证券账户,但是否为同一人账户,则不得而知。

更令人咋舌的是,在2017年12月之后,乐琪便离开上海贝溢投资,在2018年3月加入兴银基金,4月便开始独立管理产品,担任兴银大健康基金经理。

纵观乐琪管理过的基金,其任职天数均为1年出头,而任职回报方面,除了摩根健康品质生活混合A、摩根成长动力混合A任职回报为正之外,其余两只产品任职回报均为负。而且,在任兴银大健康基金经理期间,其任职回报仅为-22.12%。

在加入兴银基金一年之后,乐琪因个人原因离任基金经理一职,其档案更新时间变停留在2019年4月。

一顿操作猛如虎,除了被没收非法所得之外,还被罚款195万!正可谓“又坏又菜”!

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